各会员单位：
为了逐步缓解或解决辖区投诉纠纷问题，多元化解证券期货市场矛盾纠纷，践行新时代“枫桥经验”， 紧扣“既保护投资者、又维护会员合法权益，调解纠纷、化解风险”作为解纷工作主线，进一步完善辖区多元化解矛盾纠纷机制，切实维护投资者和会员的合法权益，引导投资者优先通过调解解决矛盾纠纷，促进辖区调解纠纷工作平稳有序、健康开展。现将有关工作安排通知如下：
一、提高政治站位，加强学习，深刻认识多元化解工作的重要性
各会员单位要深学笃行习近平总书记关于金融工作的思想理论，坚持把金融工作人民性挺在前面，认真践行以人民为中心发展思想，防范化解金融领域的各种风险。各会员单位要充分认识辖区多元化解矛盾纠纷工作对于优化营商环境、维护市场秩序、保护投资者合法权益的重要意义。
二、健全组织机制，落实主体责任。
各会员单位要切实履行化解矛盾纠纷的主体责任，将纠纷调解工作纳入全年工作总体部署，从源头上减少投诉增量，推动矛盾纠纷源头预防、前端化解，应建立矛盾纠纷调解工作台账，制定投诉纠纷处理流程，明确牵头部门及责任人，指定专人处理投诉纠纷。畅通投资者诉求表达渠道，力争将矛盾化解在基层、化解在萌芽状态。同时，要为投诉处理工作的开展提供必要的支持和保障，确保投诉处理工作正常有序进行，切实担起纠纷矛盾化解的主体责任。
三、充分应用协会调解平台，加强宣传引导，提升行业调解工作成效
各会员单位要充分运用协会各纠纷调解平台和渠道，做好宣传引导工作，鼓励投资者通过协会各渠道平台解决纠纷矛盾。目前，协会投资者和会员权益保护中心（以下简称保护中心）共管理重庆市资本市场纠纷人民调解委员会、中证资本市场法律服务中心重庆调解工作站、人民法院调解平台三个纠纷调解处理平台，并负责处理案件。投资者可通过来电、来信、现场来访、网页端、微信小程序等多种方式向协会保护中心申请纠纷调解服务（详见附件1），解决与证券期货经营机构、公募私募基金公司、上市公司等资本市场主体的纠纷。特别提示，根据《证券法》第九十四条第一款、《期货和衍生品法》第五十六条之规定，证券期货经营机构不得拒绝投资者提交的调解申请，如明确表示不同意调解的应向协会保护中心出具书面情况说明。
各会员单位可以向协会保护中心申请调解与投资者的纠纷，在征得投资者同意后，协会保护中心根据纠纷情况和案件类型选择合适平台开展调解工作。各会员单位对调解受理范围、条件（详见附件2）及调解流程等事项有疑问和不清楚的可向协会保护中心咨询。
四、工作要求
（一）各会员单位应在营业场所显著位置张贴协会调解平台及服务申请渠道信息（详见附件1），并充分利用营业场所电子屏、宣传栏、官网、APP、微信公众号、客户群等线上线下渠道，持续投放协会调解平台及服务申请渠道信息。同时，组织从业人员学习协会调解平台功能及申请流程，确保能够准确引导、协助有需求的投资者通过正规调解渠道反映诉求，确保投资者“进得了门、找得到人”。
（二）结合典型案例将多元化解矛盾纠纷宣传纳入投资者教育常态化工作，在“3·15”“5·15”“金融知识宣传月”“世界投资者周”等节点重点开展宣传，突出和解、调解在多元化解矛盾纠纷体系中的优势。近期重庆证监局官网也将公布上述多元化解纠纷渠道，同时分享部分典型案例，供大家借鉴参考。
为确保上述各项工作要求落到实处，协会将该工作纳入2026年自律检查工作中。对于工作落实到位、成效显著的单位，协会将予以通报表扬；对于落实不力、宣传渠道缺失或流于形式的机构通报批评，情形严重的协会提请自律委员会采取自律措施。
特此通知。
附件：1. 重庆市证券期货业协会纠纷调解服务渠道信息表；
2. 重庆市证券期货业协会纠纷调解受理范围及条件。
保护中心联系电话：023-89031553 联系人：王潇宵
重庆市证券期货业协会
2026年3月19日
附件1：
重庆市证券期货业协会纠纷调解服务渠道信息表
|
序号 |
调解服务平台 |
申请调解方式 |
|
1 |
重庆市资本市场纠纷人民调解委员会 |
在线方式：登录重庆法律服务网（https://cq.12348.gov.cn/），注册用户后进入“我要调解纠纷”在线申请渠道，按要求提交申请材料并选择调委会“重庆市资本市场纠纷人民调解委员会”。 |
|
电话方式：拨打调解申请热线电话023-89031553 |
||
|
寄信方式：重庆市渝中区五一路广发银行大厦A座37楼重庆市资本市场纠纷人民调解委员会收。 |
||
|
发送电子邮件方式：邮箱地址：cqcas@vip.sina.com |
||
|
现场申请方式：重庆市渝中区五一路广发银行大厦A座37楼重庆市资本市场纠纷人民调解委员会。 |
||
|
2 |
中证资本市场法律服务中心重庆调解工作站 |
在线方式：登录中证资本市场法律服务中心官网（https://lsc-tiaojie.investor.org.cn/），注册用户后进入“调解申请”在线申请渠道或通过微信小程序“中证资本市场法律服务中心在线调解平台”，按要求提交申请材料。 |
|
电话方式：拨打12386热线申请调解 |
||
|
现场申请方式：重庆市渝中区五一路广发银行大厦A座37楼3707号中证资本市场法律服务中心重庆调解工作站。 |
||
|
3 |
人民法院调解平台 |
在线方式：登录人民法院调解平台官网（https://tiaojie.court.gov.cn/），注册用户后进入“提交纠纷”在线申请渠道，按要求提交申请材料并选择调解组织“重庆市证券期货业协会”。 |
附件2：
重庆市证券期货业协会纠纷调解受理范围及条件
一、受理范围
1.投资者与上市公司之间的纠纷。
2.投资者与证券期货经营机构之间的纠纷。
3.投资者与资本市场其他主体之间的纠纷。
4.协会认为可以调解的其他纠纷。
二、纠纷调解受理条件
1.有明确的被申请人。
2.有具体的调解要求。
3.有提出调解申请的事实理由。
三、不予受理的情形
1.举报、投诉有关市场主体及其从业人员涉嫌违法违规要求进行查处。
2.同一争议事项已有生效判决、仲裁裁决或者已经中心调解结案等处理结果。
3.人民法院、证券期货监管机构、证券期货行业自律组织、仲裁机构等正在处理，但依据纠纷多元化解机制委托或转交中心调解的除外。
4.一方当事人不同意调解。
5.法律法规规定只能由专门机关管辖处理的，或者法律法规禁止采用民间调解方式解决的纠纷。
6.协会认为不适宜调解的其他情形。